2月14日消息，证监会近日公布行政监管措施，决定对民生证券、西南证券采取责令改正措施，对中泰证券出具警示函。

经查，证监会发现民生证券存在以下违规行为：

一是债券类业务内部控制不完善，个别项目质控内核意见跟踪落实不到位；

二是承销尽调不规范，部分项目未对可能影响发行人偿债能力的事项进行充分关注和核查；

三是受托管理履职尽责不到位，个别项目未对存续期影响发行人偿债能力事项进行及时关注并督促信息披露。

经查，西南证券存在以下违规行为：

一是个别公司债券项目合规内控把关不严，存在差错及立项不规范问题；

二是个别公司债券项目受托管理勤勉尽责不够，未持续督导发行人履行信息披露义务、持续监督发行人募集资金使用。

三是个别公司债券及资产证券化项目尽职调查不充分。

上述情形违反了相关规定。证监会根据有关法律法规，决定对民生证券、西南证券均采取责令改正的行政监管措施。

经查，证监会发现中泰证券存在以下违规行为：

一是尽职调查不规范，部分债券项目未对可能影响发行人偿债能力的财务会计信息等进行充分核查和分析；

二是发行承销不规范，部分债券项目未充分核查关联方认购情况，个别债券项目未对簿记现场进行严格管理，个别债券项目发行过程中存在违反公平竞争的行为；

三是受托管理履职不到位，部分债券项目未能有效督促发行人及时履行信息披露义务；

四是在银行间债券市场部分项目中，未能严格规范工作人员执业行为，督促工作人员勤勉尽责。

上述情形违反了相关规定。根据有关规定，证监会决定对中泰证券采取出具警示函的行政监管措施。

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