讯(记者 郝彦)1月3日,北京证监局发布公告表示,国都证券存在以下问题,对从业人员投资行为管理的制度建设及内部管理机制不健全;对从业人员投资行为的内部监测检查机制不到位,未能主动发现并向监管部门报告从业人员违法持有股票的行为。
因前述问题违反相关规定,北京证监局决定对国都证券采取出具警示函的行政监管措施。
讯(记者 郝彦)1月3日,北京证监局发布公告表示,国都证券存在以下问题,对从业人员投资行为管理的制度建设及内部管理机制不健全;对从业人员投资行为的内部监测检查机制不到位,未能主动发现并向监管部门报告从业人员违法持有股票的行为。
因前述问题违反相关规定,北京证监局决定对国都证券采取出具警示函的行政监管措施。
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