当前位置: 首页 » 资讯 » 新科技 » 正文

因存在内部管理机制不健全等问题,国都证券被监管出具警示函

IP属地 北京 编辑:朱天宇 北京商报 时间:2025-01-05 22:58:23

讯(记者 郝彦)1月3日,北京证监局发布公告表示,国都证券存在以下问题,对从业人员投资行为管理的制度建设及内部管理机制不健全;对从业人员投资行为的内部监测检查机制不到位,未能主动发现并向监管部门报告从业人员违法持有股票的行为。

因前述问题违反相关规定,北京证监局决定对国都证券采取出具警示函的行政监管措施。

免责声明:本网信息来自于互联网,目的在于传递更多信息,并不代表本网赞同其观点。其内容真实性、完整性不作任何保证或承诺。如若本网有任何内容侵犯您的权益,请及时联系我们,本站将会在24小时内处理完毕。

全站最新