(图片视觉中国）

12月20日讯（记者 王婉莹）今日，上海证监局两张罚单指向华金证券及时任高管，公司被采取责令改正的行政监管措施，分管资产管理业务的时任副总裁金葵华被出具警示函。

经查，华金证券主要涉及四个违规事项：一是私募资产管理业务投资管理不规范，个别单一资产管理计划主动管理不足；二是私募资产管理业务股票库管理制度执行不到位；三是代销金融产品准入制度执行不到位；四是销售私募基金未审慎核验部分高龄投资者的收入证明。

（图片上海证监局）

金葵华作为时任分管资产管理业务的副总裁，对私募资产管理业务投资管理不规范，个别单一资产管理计划主动管理不足，私募资产管理业务股票库管理制度执行不到位等违规负责负有管理责任。目前，中证协官网已无金葵华执业注册痕迹。

事实上，这并非华金证券今年首次被罚，9月中旬，华金证券深圳分公司因存在证券投资顾问向客户承诺或者保证投资收益的情形收到上海证监局罚单。

值得关注的是，记者关注到，最近4年，华金证券的营收净利逐步滑坡，持续低迷。2020年至2023年，该公司营业收入分别为8.09亿元、7.99亿元、7.29亿元、4.97亿元；同期，归母净利润也是连续下滑，从2020年的0.93亿元下滑至2022年的0.05亿元，2023年转盈为亏，净亏损1.76亿元。（ 王婉莹 wangwanying@lanjinger.com)