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编者按：ESG年报解读为及价值公司100联合发起的针对各公司ESG报告披露情况的解读专栏。

参考上交所上市公司治理准则、港交所环境、社会及管治守则等文件，迭代完善各行业ESG测评体系标准，并以最新标准为依托，以2023年公司ESG报告为主要数据来源，对公司2023年环境资源、社会责任及公司管治进行了评价。

本文为“同花顺”篇。

研究员 | 张子豪

因合规问题被责令整改3个月，曾被爆料人员无证上岗

11月15日晚间，同花顺公告，子公司浙江同花顺云软件有限公司收到行政监管措施决定书。

公告显示，云软件公司存在营销人员运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传且缺乏风险提示，部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益，直播业务推广过程中合规管控不到位且存在暗示推荐个股等情形。

此外，作为平台运营主体，云软件公司在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中未尽到合规管理责任；与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。

根据相关规定，浙江监管局决定，对云软件公司采取责令改正、责令暂停新增客户的行政监督管理措施，整改及暂停期限为3个月。

资料同花顺公告，巨潮资讯网

当日早些时间，曾有市场传言称同花顺因涉非法荐股被立案，或将暂停展业数月。另据报道，11月15日，有部分同花顺微信群聊被解散。

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此外，在多个社交平台的爆料中，同花顺曾被指出现“非法荐股、虚假宣传、人员无证上岗”等问题。有投资者称，“曾轻信了同花顺平台上某位‘资深顾问’的承诺，不仅未能提供有价值的投资建议，反而通过夸大其词、虚假承诺诱导支付高额的服务费用。”该投资者还表示，当他试图查询这位顾问的从业资质时，在相关行业协会的官方网站上查无此人，一直无证荐股。

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根据证券法和证券、期货投资咨询管理暂行办法等相关法规，从事证券投资咨询服务业务必须取得中国证监会的业务许可。任何机构和个人在未取得相应资质的情况下，不得从事荐股活动。

而非法荐股，指的是不具备证券投资咨询资格的机构和个人向投资者或客户提供证券投资分析、预测或建议等直接或间接有偿咨询服务的活动，包括网络直播荐股、微博微信荐股、软件荐股、培训荐股等。

对此，同花顺相关人员表示，“不存在非法荐股情况，不存在被立案调查”。也有显示为“同花顺核心团队-许经理”的截屏信息中提到，“同花顺此前个别员工不遵守制度，公司已做出处理，几年前的事情了。之前有部分员工无资质从业，公司正在改正。”

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夸大宣传被罚早有先例，需就整改与投资者及时沟通

从同花顺相关报告上看，该公司合规管理的措施包括：1.开展公司内部合规培训，并邀请外部专家开展合规讲座；2.构建完善的内部控制制度流程体系；3.严格按照相关的法律法规规范股东大会、董事会、监事会的日常运作。

而从本次事件的公告上看，同花顺并未严格落实相关措施。

从浙江证监局下发的行政监管措施决定书上看，云软件公司营销人员存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传，且缺乏风险提示的情形；部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形；部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形。

以上行为均已严重违反相关合规要求，在合规培训中也属于最基础的内容，一般培训都会涉及到。此外，这也不是同花顺子公司在宣传上第一次出现问题。2023年，浙江证监局发现同花顺基金旗下部分产品存在宣传预期收益的行为，违反了公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法的相关规定，对该公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。但时隔一年，同花顺再有子公司因夸大宣传和缺乏相应风险提示被罚，说明该公司培训效果欠佳。

资料浙江证监局

而在被监管处罚后，有消息称同花顺已成立了专门的整改工作小组。这一举措说明同花顺在内部控制制度流程体系还有进一步完善的空间和能力，另需制定详细的整改方案，加强内部监督确保各项业务的合规运营。

此外，市场小作文引发同花顺15日收跌14.3%报272.3元，市值蒸发超240亿。投资者对同花顺的担心包括合规问题以及暂停新增客户对云软件的业绩影响。为了恢复投资者信心，同花顺需要在整改过程中，持续加强与投资者的沟通和交流工作，通过线上平台、路演以及业绩说明会等方式加强信披。