节录自：杨永忠，自然垄断产业有效市场研究，经济科学出版社，2004

自然垄断产业有效市场研究

一 、选题 背景

自然垄断产业既是基础产业，不少又是公用事业 ，长期以来 ，实行的是垄断经营。上个世纪八十年代初 ，以美英为代表 ，在有效竟争理论导向下 ，对自然垄断产业实施了放松规制 、打破垄断 、引入竞争的系列改革 。到目前为止 ，改革的结果可以说是喜忧参半 ，成功与失败并存 。成功之处是市场活力增加 ，企业效率提高，服务质量上升 ，价格普遍下降；失败之处是许多方面并没有达到预期的目的，甚至有所倒退 。

十年以后，以联通公司进入电信市场 为标志 ，拉 开 了我 国 自然垄 断产 业 从垄 断 走 向竞争 的改革序幕 。改革提高 了电信企业 的管理 和 服 务效率 ，也使社会福 利有 了 明显增强 ，但 也暴 露 出恶性价格竞争 、互 联互通 障碍 、普遍服务不足等诸 多方面 的 问题 ，这 些 问题 既反映了自然垄 断产业的本身属性 ，是世界自然垄断产业改革的共性 问题，又反映出我国转型经济条件下的特殊性 ，从这个角度看 ，同 时是我 国 自然垄 断产业 改革的个性 问题。随着 电信业新一 轮的分拆合并 、电力产 业 的厂网分离以及 民航运输业 的重组 ，我 国 自然 垄 断产业改革进 一 步朝纵深 方 向发展 ，改革 已 不仅仅是解 决 自然垄 断产业普遍存在的效率低下 、服 务质量低劣等 问题 ，更为重要的是 ，要解决好如何在竞争和 开放背景 下 提高我 国 自然垄断产业 和 自然垄 断企 业 的国际竞争 力 ，以应对世 界经济一体化 下 的市场激 烈 竞争 。

本文基 于 上述客观 背景 ，借鉴西 方产业组织等相 关理论 ，以有 效竟争为基础 ，在对 自然垄 断产业 理论评述和世 界各 国实践 比较分析 的基础上 ，提 出 了 自然 垄 断 产业有效市场 的发展模式 。进 一 步，结合我 国现状 ，较为系统地探讨 了我 国 自然垄 断产 业有效市场 发展 的若干理 论和 实际 问题 。

二 、论文结构

全 文共 分八 章 ，前面 三章 是 总论 ，进行 了理论概括 、国际 比较和 理论分析框架构建。中间三 章是我 国问题 的理 论探讨，对转型经 济条件下我 国 自然垄断产 业 有 效市 场 的特殊性 进 行 了 系统 分析 。后 面 两章 是专 论 ，针 对 电力产 业 和 电信产 业 的实际 问题进 行 了实证 分析 。

第 一 章是对 自然垄 断 的效 率 理 论进行 回顾和 评价 。论 文 首先 概括 了 自然垄断 和 自然 垄 断效率 的相 关理论 ，分析 了 自然垄 断的效率冲 突 ，进 而对 自然垄 断效率实现 的三种模式 国有化 、规制 、有效竞争进行 了总结 和 反 思 ，从理论 上探讨 了三种模式作 为 自然垄断效率 的实现手段所存在的弊揣。

第 二 章 从 自然垄断效率视 角 ，分析 了 自然垄断产业 的演变和 自然 垄 断产业的结构变化 ，比 较 了主要 国家规制的组织结构、制度结构和制衡结构 ，并较为详细 地剖析 了规制放松下 的美 国 自然垄断 产业 、基于 民营化的英 国 自然 垄断产业和 培育 国际竞争力 的 日本 自然垄断产 业所取得的成功经硷和不足 ，进而在各国 实践基础 上 得 出 了 自然 垄 断效 率实现 的若干 启示 。

第三章具有承 上 启下 的作用 ，既是对 前面两章的总 结，又为后 面章节 分析提供 了理 论框架 。该章 首先对有效竟争模式从理论上进行 了重新认识 ，比较 了传统 自然垄 断产业和 现代 自然垄断产业的效率特征 ，分析 了现代自然垄断产业存在的效率冲突 。在此基础 上 ，根据现代 自然袭断产业 的特 点，借鉴产业组织理论 哈佛学派 、芝加 哥 学派观 点和彼特竞争学说 ，建立 了实现 自然垄 断 产业 效率 的市场 结构 、市场行 为 、市场绩效的三 角互 动的有效市场模型 ，并详细探讨了有 效市场 结构 、有 效市场 行 为 、有效市场绩效的鉴别标识，最后 建立 了 自然垄断产业有效市场 的模糊综合评价体系。

第 四 章是 我 国 自然 垄断产业 有效市场 的一般分析 。在对转型经济条件下 市场与政府边界 、市场与企业边界 、垄断与竞争边界的特殊性进行研究的基础上 ，分析 了我 国 自然垄 断产业 市场低效的基础性原因，提 出了自然垄断产业有效市场 实现的 原 则 与重 点 ，探索 了我 国 自然垄 断产业规制的独立 、结构与制衡模式 ，讨论 了有效市场的竞争机制 、价格机制、供求机制与市场风 险防 范机制。

第 五章主要研 究 了我 国 自然垄 断产 业 的国有企业效率 。针对 国有企业低效的成 因 ，论文 从报酬 的权利 与义务对等角度进行了重新诠释 ，得 出 了重新构建国有 企业制度是报 酬权 利与义 务对等的必 然要 求 。接下 来 ，分别探 讨 了 自然垄断产业微观管理 思想和微观 管理 方法再造 ，中国融资困境与 自然垄断产业 国有企业 融资创 新 ，国有企业 的伦理建设和作为 自然袭断产业 国有 企业 竞争方式 的上 市激励模式 。

第六 章重点分析 了竞争背景下我 国自然垄断产业普遍服务的实现途经 。本章对普遍服务 的经济理论进行 了 回顾 与评 析 ，以 电信业 为例 对各 国普遍服 务的方式 进 行 了 比 较 ，探讨 了影 响 普遍服 务 的 政 治 、经济和 社会等 多重 因 素 ，在此基础 上 ，实证 分析 了我 国 自然垄断产业 普遍服 务的宏观 效应 ，并就我 国 自然垄断 产 业普遍 服 务 的实现 形 式提 出 了不平 衡 增长 极 的服 务 结构 等有 关政 策 建 议 。

第 七 章专 题 讨 论 了 电力有效 市场构建 ，以制度变迁理论分析 了我 国 电力市场 的演变 ，按照 有 效市场模 型分析 了 电力市场 效率 ，根据 简阳供 电案例 提 出 了配 电网的边缘 竞争模式 ，进 而 阐明 了电力有效市场 “纵 向分解 ，整体推进 ”的发 展 策 略 。

第八 章围绕 电信产业 ，探讨 了电信有效市场 的整合 。该章应用 三个经 典博弈模 型 分 析 了我 国 电信市场 的演变 ，按照 市场 结构 、市场 行 为 、市场 绩效三个方 面 对 电信市场效率进行 了全面剖析 ，基于 开放背景提 出了我 国 电信有 效市场建设 的若干 建议 。

三 、主 要创 新点

1. 界 定 自然垄 断效率和 竞 争效率 。论文在对 自然垄 断理 论 回顾的基础 上 ，明确界 定 了 自然垄 断效率和竞争效率 ，并从存在前提 、技术差异 、市场 结 构 、价 格类 型 、效率范 围等方面详细 比较 了二 者的差别 。论文指 出 ，当产业 具有 自然垄 断特征 时 ，自然垄 断效率优 于 竞争效率 ，这 是 自然垄 断得 以存在 的合 法理由 ，但 由于 自然 垄 断 的特殊性 ，自然 垄 断效率并不会必然 发生 ，由此产 生的矛盾就是 自然垄 断的效率冲 突 。根据 自然垄断所 产生 的效率冲突是发生在 自然垄断 属性 的 内部或外部 ，可 以将 自然 垄 断效率分 为 内在和 外在冲 突 ，其 中 内在冲突包 括定价冲突和 技术性冲突 ，外在冲突包括进入冲突 、消费者冲突和外部性冲突 。正 是 由于 自然 垄 断效率冲突 问题 的存在 ，为 了实现 自然垄断效 率 的优越性 ，逐 步形 成 了国有化 、规制 、有效竞争等三种 自然垄断效率的实现模式 。

2. 建立现代 自然垄 断产业的 结构性效率观 。论文 区 分 了 自然垄 断属性和 自然垄 断 产 品 属性 ，指 出 自然垄断产业 引入 竞争是 由于非 自然垄断业务的 自然垄断属性 消 失 ，但这些业 务仍然 保 留 了 自然垄 断产品 的一 些其他属性 ，其 中最重要 的是 公共产 品性 ，由此产生 了有效竞争模式下竞争与公共产 品的新 的效率冲突。以此为切入 点，文章进一 步分析了有效竞争取得绩效的理论基础 ，建立 了自然垄 断有效竟 争的效率模型 ，同时对有效竞争的缺陷进行 了经 济分析 ，在把传统 自然垄 断效率界 定为单一型效率 、现代 自然垄断产业 效率界定为结构型效率 的 基础 上 ，指 出 了 现代 自然 垄 断 产业有效 竟争存在 的 缺陷 主 要 是基 于 公 共 产品性的竞争效率冲 突 ，自然垄断业务与非 自然垄断业务分拆后的 自然垄断效率与 竞争效 率之 间 的 冲 突 。由此得 出结论 ，现代 自然垄断产 业效 率 的 实现 ，既 要取决于 自然垄 断效率或竞争效率的各 自实现 ，又需要二 者 的相互协调 。

3. 提 出有 效 市场 的 理 论假 说 。论文 肯 定 了有效 竟争模 式对 自然垄 断产业效率建设 的积极意义 ，同时指 出 了现代 自然垄断产业存在 的竞争效率冲突 、竞争效率与 自然垄断效率之 间冲突是有效竞争模式所难 以解 决 的 ，而 上述 冲 突既涉及 到市场主 体 的相互 关系 ，又涉及 到市场客体 的管理 ，由此构成 了一 个复杂 的效率冲突系统 ，而 这个冲突系统的外在总体特征正 是市场 。基于 此 ，论 文提 出了构建 自然 垄 断产业有 效市场 以实现 自然垄断产业效率 的基本模 式 。作为一 种理 论假说 ，文章对 自然垄 断产业 有效市场进行 了定义 ，描述 了有效市场 的特征 ，并给 出 了经 济 学 的解释 。在此 基 础上 ，借鉴产 业 组 织 理 论 哈 佛学派 、芝加 哥 学派 观 点和 波特 竞 争学 说 ，构建 了 由市场 结构 、市场 行 为 、市场 绩效组 成 的三 角互 动 的有 效市场模 型 ，并详细分析 了有 效市场结构 、有效市场行 为 、有 效市场绩效的鉴 别 标 识 ，进 而 建立 了 自然 垄断 产业 有效市场 的模糊练合评价 体系 ，由此完成 了作 为 自然垄断产业 效率实现模式 的有效市场 的理 论构建 。

4. 分析和提 出 了转型经 济条件下 我 国 自然垄断产业有效市场 的特点及 治理思 路 。论文 以转型经济 为背景 ，对我国 自然垄断产业有效市场建设进行 了较为全 面的分析 。论文 比较和 描述 了市场条件下与转型期存在 显 著差别 的市场 与政府 、市场 与企业 、垄 断 与竞争 的边 界模型 ，界定和 分析 了 隐性行政垄 断 的特征及其危害性 ，认 为 导 致我 国 自然垄断产业 市场低效 的基础性原 因是规模经 济特征和规模经济效率 的双 重不足 ，范 围经 济没有实现 ，无效率的非均衡规制和均衡规制并存 ，以及 国有企业 失灵 。论文提 出 了规制 结构 中的纵 向配 置 原则 ，认为 自然垄 断产业 的规制纵 向配 置不能按 “行政区划 ”设立 ，而应该按 “市场瓶颈 ”原则设立 。在市场供给机制上 ，通过 无效率博弈向有效率博弈转变的模型 ，说明了转型期市场制度建设是有效供给机制形成的必然要求 在市场需求机制上 ，利用供给和 需求 曲线分析 了消 费壁 垒 对需求的影 响，从而 阐明 了降低 消 费壁垒是有效需求机制形成 的关键 。

5. 对 自然垄断产业 国有企业低效从权利和义务对等角度提出了新的解释 ，建立 了转型 期我 国 资本双极 困境模 型 和产 业 伦 理模型 ，探讨 了上 市激励机制 。系统 分析 了 自然 垄 断 产 业 国有企业 的效率 ，在对 国有 企业低 效 的解释 中，从科思定理 引 申出报 酬 激励 理 论的基本前提是权利与义务对 等 ，自然垄 断产 业 国有企业 的运行机制 同报酬理 论前提存在着不 可避 免的冲 突 ，重新构建 国有企业制度是报 酬 的权利 与义务对等的必 然要求 。在 自然垄 断产 业 国有 企业微观 管理 再造 中 ，利 用 并 行 工 程 、精益 生 产 、最优 生产 技 术 和 敏捷制造 等现代 管理 方法探 讨 了 国有企业 的管理创新；在国有企业融资创新中，建立和分析 了转型 期我 国的资本双 极 困境模 型；在 国有 企业伦 理建 设 中 ，利用 哈伯 格三 角形 分析 了伦理对 自然垄 断产业经 济利润 的影响；作 为提 高 自然垄 断产 业 国有企业 效率 的一 种方式 ，提 出 并探讨 了上 市激励 的机理 与效应 。

6. 建立 了 自然垄 断产 业 普遍服 务的成本模型 ，提 出普遍服务不平衡 结构的发展 思 路 。论 文 利 用 需 求 曲线 、平 均成本 曲线和边 际成本 曲线 ，分析 了 自然垄断产业 普遍服 务 的成本 ，通 过对A-S 定理详细分析 ，指 出普遍服 务是一 种次优但实现 可 能性更 大 的选择 。在实践 比较的基础 上 ，从政 治 、经济 、社会 角度分 析 了 各 国普 遍服 务 的深 层 次 原 因 。论 文使用 回 归模 型 ，实证 说 明 了 自然垄 断产 业 推行 普遍服 务所具 有 的宏 观经 济效应 ，进 而 从政府治 理 结构 、资金 结构 、服 务 结构和 制度 结构提 出 了我 国普遍服 务的实现形 式 。在服 务 结构上 ，建议借鉴增长极理 论采取 不 平 衡 结构战略 ，即潜在增长 极为 主 、现有增长极 为辅 、非增长 极适度原则推行普遍服 务 ，通过不平衡机制 ，使普遍服务达 到更好 的促进经 济发展 的 目的 ，从 而 最 终使不 平衡转 向平衡 的经济结 构 。

7. 提 出 “边缘竞争 ”模式和 “纵 向分解 ，整体推进 ”的 电力市场 发展 战略 。论文 在对简阳供 电案例 剖析 的基础 上 ，总结和 提 出 了配 电网 实行边缘 竞争的模式 ，分析了边缘竞争的经济原理和边缘竞争的实现方 式 。文章认 为 ，在输 电、配 电 、供 电环节 不能实现规制激励或适度竞争的条件下 ，目前单纯 的推行 “厂网 分开 ，竞价上 网 ”并不 一 定能取得较好 的市场效果 ，因此 主张实行 “纵 向分解 ，整体推进 ”的 电力市场 发展 战略 。

8. 基 于 国际 竞争力提 出我 国 电信市场第三 次重组 的战 略构想 。对 电信有 效市场 的建设 ，论文从开放背景 ，以提高 电信产业 和 电信企业 的国际 竞争力 为 导向 ，从规模与结构 的重 新整合 、市场管理体系构建 、市场机制 重构 、电信厂 商战略四个方面提 出了发展对策。论文认为，在电信市场全面开放之前，我国电信业要完成从垄 断到 竞争再 到 国际竞争力的加速转变 ，政府对 电信市场 的干预与 引导 是不 可避 免的 。即 是说 ，在未来 的三 到 四年 时间里 ，国 内电信 市场 的竞争将进 一 步打造 国 内电信企业 的生产效率和市场运行机制 ，同时 ，通 过政府强制性变革和 市场诱致性变迁结合 ，进一 步完成我 国 电信业 的第 三 次重 组 ，最 终形成二 到三个 具有 国际竞争力的能与国外 电信巨 头抗衡 的我 国电信产业 主导企业 。