10月26日讯（特约记者 王晨）昨日，北交所发布了2024年第三季度证券公司执业质量评价结果。中信建投证券以总分140.82分位居榜首，民生证券、广发证券、招商证券、开源证券等紧随其后。

评价结果主要涵盖专业质量得分和合规质量扣分两个方面。专业质量得分包括北交所业务、全国股转系统业务以及北交所、全国股转系统经纪及研究业务等，体现了证券公司在相关领域的专业能力和服务水平。合规质量扣分则反映了证券公司在执业过程中是否存在违规行为。

通过对2024第三季度评价结果的分析，我们可以看到券商在北交所业务上的表现呈现出一些新的变化和趋势，这些变化反映了市场竞争格局的演变以及各券商自身业务发展的态势。

整体表现：专业质量稳步提升，合规质量有待优化

从整体来看，第三季度券商在北交所和全国股转系统业务的专业质量得分普遍有所提升，这表明券商在服务创新型中小企业方面的专业能力有所增强。

记者统计，共56家券商专业质量得分相较于上一个季度有所增加，其中民生证券（29.57分）、招商证券（22.11分）、广发证券（21.32分）均提升有20分以上，三家券商在北交所及股转系统业务服务质量提升显著。

合规质量扣分情况仍然存在，第二季度只有18家券商存在合规质量扣分，第三季度扣分券商上升至23家，这说明券商在合规管理方面仍需加强，以更好地防范风险。

中信建投蝉联榜首，民生证券跃居第二

中信建投证券凭借其在专业质量方面的出色表现，再次位居榜首。中信建投在第二季度专业质量得分合计为 56.08 分，然而到了第三季度，这一得分降至 48.82 分，但仍不改其领先地位。其中，北交所业务中的保荐业务得分稳定在 16.00 分，但全国股转系统业务中的部分业务得分出现下滑，如发行并购业务等。

民生证券专业质量得分从第二季度到第三季度也有变化，从第二季度的第26位上升至第2位，专业质量得分从第二季度的10.47分提升至40.04分，其在北交所和全国股转系统业务的专业能力得到了显著增强，尤其是北交所保荐业务和发行并购业务。

券商在不同业务上优势分化明显

中信建投证券、民生证券、广发证券、招商证券等北交所业务专业质量得分较高，体现了其在北交所业务方面的优势。两家券商均在北交所保荐业务和发行并购业务上得分较高，显著领先。而一些中小券商在北交所保荐业务和发行并购业务得分上相对较低，据统计有54家券商两项业务均未得分。

开源证券、国泰君安、中信建投、申万宏源、东吴证券、国金证券、海通证券等全国股转系统业务专业质量得分较高，展现了其在全国股转系统业务方面的能力。其中国泰君安在全国股转系统推荐挂牌业务取得了最高分10分的好成绩，中信建投在发行并购业务上取得券商最高分4分。

东方财富在北交所和全国股转系统经纪业务得分显著领先，得分15.55分，华泰证券其次，得分11.97分，银河证券（9.58分）排名第三，国信证券（9.28）排名第四，中信建投（8.92）排名第五。

开源证券、东吴证券两家券商在北交所和全国股转系统研究业务专业质量得分较高，体现了其在研究业务方面的实力。

部分券商专业质量得分相较于上一季度显著下降

三十多家券商专业质量得分相较于第二低度有所下降，但下降幅度不大，仅有3家券商分数下降服务在三分以上，分别是东吴证券（-23.25分）、中信建投（-7.26分）、国融证券（-6.42分）。

东吴证券三季度在北交所的保荐业务和发行业务均未得分，是分数下降的主要原因，在北交所的做市业务、全国股转系统的发行并购业务得分亦有所下降。

中信建投在北交所的发行并购业务、做市业务，全国股转系统的推荐挂牌业务，研究业务等得分均有所下降。国融证券则是在全国股转系统的推荐挂牌业务得分下降明显。

三季度共23家券商存在合规质量扣分

合规质量扣分情况在不同券商之间也存在差异，一些券商在第三季度的合规表现有所改善，而另一些则出现了扣分增加的情况。

中信建投、招商证券、开源证券、国泰君安、东吴证券、申万宏源、国投证券、中信证券、东方证券、东莞证券、东兴证券、光大证券、国元证券、财达证券、国盛证券、浙商证券、国融证券、华西证券、江海证券、中山证券、华林证券、国新证券、恒泰证券等23家券商有合规质量扣分。

申万宏源扣分总计最多，北交所保荐业务扣4分，全国股转系统推荐挂牌业务扣2分、持续督导业务扣4分，合计扣10分。开源证券合规问题扣分导致总排名下滑，扣分合计达到 6.00 分，涉及全国股转系统业务的推荐挂牌、持续督导业务等方面。这提示券商需要更加重视合规风险管理，确保业务合规开展。

共8家券商在北交所保荐业务上有扣分，分别是招商证券（-2分）、申万宏源（-4分）、国投证券（-4分）、中信证券（-8分）、东方证券（-4分）、国元证券（-4分）、浙商证券（-2分）、国新证券（-4分）。中信证券此项扣分最多。

仅中信建投一家券商在北交所发行并购业务有合规质量扣分。三季度券商普遍在经纪业务和北交所做市业务表现较好，没有券商出现此项扣分。

此外，还有一些券商在不同程度上受到了合规质量的处罚。这些数据反映了当前我国证券行业在合规管理方面的现状，同时也提醒各券商需要进一步加强内部监管，提高风险控制能力，确保业务的稳健运行。

（记者 赵昕睿）