9月30日消息，陕西证监局日前对开源证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。
经查，开源证券个别员工未经公司审批，私下二次分配协同业务绩效奖励，反映出开源证券薪酬管理机制不完善，未能有效防范廉洁从业风险。此外，开源证券人员任职信息报送不准确、不及时。
上述问题违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》相关规定。
根据相关管理办法，陕西证监局决定对开源证券采取出具警示函的行政监管措施。
实习编辑:陈星冉 | 审核:李震 | 监审:万军伟
京公网安备 11011402013531号