编者按：ESG年报解读为及价值公司100联合发起的针对各公司ESG报告披露情况的解读专栏。

参考上交所上市公司治理准则、港交所环境、社会及管治守则等文件，迭代完善各行业ESG测评体系标准，并以最新标准为依托，以2023年公司ESG报告为主要数据来源，对公司2023年环境资源、社会责任及公司管治进行了评价。

本文为“东方财富”篇。

研究员 | 张子豪

单日成交额连续超200亿，推出新一代7x24小时交易平台

近日，伴随着政策支持的到来，中国股票市场行情一路走高，A股放量大涨，沪指收复3300点，年K线已转涨。A股成交额连续3个交易日破万亿元。在政策信号提振下，核心资产获大资金强力回补，五粮液、中国中免等白马股集体涨停。

股市热潮也带动多款交易软件股价上涨。当日，以东方财富为代表的多只炒股软件个股涨停。有投资者称，炒股软件“崩了”可以被视为牛市信号之一。而近几个交易日的东方财富可以用“火爆”来形容。东方财富9月27日单日成交金额为281.64亿元，远远超过宁德时代、贵州茅台、五粮液及中国平安等多家公司。今天更是开市不到半个小时，成交额就已经超过200亿元，单日成交额达到305.98亿元。近5日股价也从约10元翻倍至20.3元。

资料Wind

在上周五上证指数显示故障问题中，多款炒股APP均出现同样的问题，基本可以排除同时出现故障的情况。目前各款炒股软件顶住了近期大规模交易的压力，并且随着交易量的提升，预期收入已将迎来上涨，这或许是近期炒股软件APP陆续涨停的原因之一。

本次上交所交易系统的“宕机”也让大家关注起炒股软件的“产品服务”相关议题，毕竟面对投资机会，投资者都不想因为服务器及交易系统问题让自己错失机会。

在维持软件正常运行方面，东方财富曾经出过问题。去年3月21日，东方财富软件曾出现故障，无法登录和委托下单，只提示“网络繁忙，请稍后重试”。直至当天下午开盘，仍有部分用户反映无法登陆。

资料网络

东方财富证券在事件发生后进行了回应，表示技术部门正在排查原因，并在当日盘中后恢复了正常服务。公司也对此次事件表示了歉意，并承诺将采取措施防止类似情况再次发生。然而，这并非东方财富交易软件首次出现问题，2022年11月也曾发生过类似的故障。

而在东方财富今年发布的ESG报告中，东方财富表示针对C端用户“创新研发了新一代7x24小时全天候证券交易平台，提供便捷高效交易体验”，而针对B端用户，则是“配备专属业务客户经理，设立专职技术和业务团队，及时提供7x24小时全天候服务，并建立线下定期沟通机制，及时征集用户意见、了解用户需求”。

而在投资者最关心的“保障数据安全”相关议题，东方财富在MSCI ESG评级中该项获得行业领先认定。

资料MSCI ESG官网

该公司的重点举措分为两方面。一方面，东方财富加强主动管理，通过定期和不定期的方式进行漏洞扫描和渗透测试，依据网络安全等级保护三级标准及网络安全防护等级三级标准要求，并且利用大数据等技术手段开展自动化筛查，实施实时巡查制度，严格落实信息资讯、社区内容审核四审流程。

另一方面，东方财富也在提升被动应对相关问题的能力。例如加强数据泄露被动响应，建立健全网络与信息安全事件应急工作机制，编制网络与信息安全事件应急预案；或是根据应急预案组织开展应急演练，总结演练结果并不断完善响应流程及机制，提升安全事件应对能力。

在保护用户个人隐私方面，该公司制定东方财富隐私保护指引，在投资者最常应用的场景，如小程序、APP、股吧、财经股票头条等均使用。2023年度，该公司未发现泄露用户隐私或遗失用户资料的情况。

荐股软件受到监管重视，东方财富对股吧内容进行治理

此外，监管部门近日在业内下发通知，要求券商加强“荐股软件”的使用管理，防范相关业务风险，切实保护投资者权益。监管部门要求券商完善软件工具准入审查机制，做好风险揭示和信息披露，并加强信息保护和数据安全管理。监管部门表示，证券公司使用“荐股软件”开展证券投资咨询业务，不因借助信息技术手段而改变证券投资咨询业务的本质等。

非法荐股的套路无外乎如下几点：一、以免费服务方式吸引客户下载“荐股软件”，再以升级享受服务等方式诱骗消费者购买软件服务；二、冒充正规券商或持牌机构，通过非法渠道获取公民信息，在通过夸大收益等方式拉拢投资者上套；三、通过微博、公众号、QQ群等“牛股荐股群”，宣传所谓的“专家荐股”，收取“服务费”。

目前，在股吧发帖是不法分子套路展开的方式之一。5月22日，东方财富发布公告对社区平台开展专项治理，对于编造、传播虚假信息或者误导性信息扰乱证券市场的行为将采取处罚措施。

资料东方财富财经频道

东方财富称，用户不得在股吧社区编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场。平台将对上述违规信息从严查处，并对相关违规账号采取阶梯处罚措施。

东方财富另表示，用户在股吧社区发表的所有资料、言论等仅代表其个人观点，与东方财富网站立场无关，不对投资者构成任何投资建议，据此操作风险自担。

另外，在“开展投资者教育”这一议题下，东方财富在线上投教平台与线下投教基地均开展了投教工作。线上投教矩阵主要为东方财富投资者教育基地、东方财富股民学校频道、东方财富路演频道、东方财富反诈中心、天天基金投教基地等平台。线下则主要是依托与上海财经大学、西藏大学共建的实体投教基地，开展系列讲座及直播宣讲等。

资料东方财富投者者教育基地首页

除了上述对投资者教育方面的投入，东方财富也会自主推进责任投资。该公司应用正面筛选、负面剔除、ESG整合、可持续主题投资及积极股东权等责任投资策略，主动将环境、社会及公司治理（ESG）因素纳入投资决策考量中。

资料东方财富2023年度可持续发展报告

负责人投资的具体措施包括：在自营及资产管理业务投资过程中优先考虑利于社会环境保护、可持续发展的行业及标的公司；通过设立黑名单及负面清单，将有重大污染事件或贪腐事件的投资标的加入限投库；通过资产管理业务研发推出可持续相关金融产品；优先考虑ESG表现更优的固定收益产品等。2023年东方财富发行4只新能源主题指数基金，通过自有资金投资募集资金用途涉及绿色、扶贫、可持续、社会保障、环保、乡村振兴相关主题的债券面值27.78亿元。